以查促改強(qiáng)“內(nèi)功”∣建投集團(tuán)組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控專項(xiàng)檢查

根據(jù)市國(guó)資委《關(guān)于加強(qiáng)市屬企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實(shí)施意見(jiàn)》精神，為進(jìn)一步推動(dòng)公司內(nèi)控制度建設(shè)，充分發(fā)揮內(nèi)控防范風(fēng)險(xiǎn)的重要作用，加快實(shí)現(xiàn)內(nèi)控工作從“立規(guī)矩”到“見(jiàn)成效”轉(zhuǎn)變。2023年4月中旬開(kāi)始，建投集團(tuán)抽調(diào)相關(guān)部門骨干人員，集團(tuán)紀(jì)檢全程參與，對(duì)集團(tuán)重組以來(lái)，集團(tuán)本部及所屬全資、控股子公司開(kāi)展內(nèi)控專項(xiàng)檢查，特別是財(cái)務(wù)管理、項(xiàng)目建設(shè)等高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的內(nèi)部控制體系建立、執(zhí)行和存在的問(wèn)題等方面，為切實(shí)推進(jìn)公司內(nèi)控建設(shè)取得新的成效。

全面深化思想認(rèn)識(shí)

領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視內(nèi)控檢查專項(xiàng)工作，強(qiáng)調(diào)內(nèi)控檢查工作是公司內(nèi)控體系建設(shè)的重要一環(huán)，既是打通公司管理渠道的有效途徑，更是完善內(nèi)控體系的重要環(huán)節(jié)，全體干部職工要提高思想認(rèn)識(shí)，充分認(rèn)識(shí)內(nèi)控合規(guī)檢查的重要意義，以內(nèi)控合規(guī)檢查為切入點(diǎn)，梳理總結(jié)內(nèi)控制度執(zhí)行中存在的問(wèn)題，深刻剖析原因，提出有針對(duì)性的措施，切實(shí)提升內(nèi)控管理水平，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)。

全面開(kāi)展專項(xiàng)督查

本次內(nèi)部控制檢查，以業(yè)務(wù)管理為導(dǎo)向、合規(guī)管理為重點(diǎn)，根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》十八項(xiàng)內(nèi)容，結(jié)合各公司自身情況，設(shè)置不同側(cè)重點(diǎn)，采取公司自查與現(xiàn)場(chǎng)審查、訪談（座談）、數(shù)據(jù)分析、信息系統(tǒng)核查相結(jié)合，對(duì)各公司的組織架構(gòu)、制度建設(shè)、業(yè)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、收入管理等內(nèi)部控制制度建立及執(zhí)行情況進(jìn)行了檢查和評(píng)估，做到全覆蓋、無(wú)死角。

全面落實(shí)監(jiān)督整改

為夯實(shí)內(nèi)控檢查成果，結(jié)合檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，研判形成的整改要求以及如何實(shí)施責(zé)任追究等方面內(nèi)容，形成內(nèi)控專項(xiàng)檢查工作情況通報(bào)，要求各公司舉一反三，立行立改。適時(shí)開(kāi)展“回頭看”，加大監(jiān)督力度，嚴(yán)格問(wèn)責(zé)追責(zé)，同時(shí)，將此次內(nèi)控檢查整改情況與企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核相結(jié)合，作為年度考核的重要依據(jù)。

下一步，建投集團(tuán)將繼續(xù)秉持“強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)”的思路，夯實(shí)管理基礎(chǔ)，強(qiáng)化管控“內(nèi)功”，形成全面、全員、全過(guò)程、全體系的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，切實(shí)提升內(nèi)控體系有效性，為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。

信息來(lái)源：建投集團(tuán)

2023年8月17日